1、 掌握國資委最(zui)新(xin)內控要求(qiu)，一體化內控的構(gou)建方法(fa)和(he)思路；

2、 掌握風險概念(nian)，對風險評估方法和(he)技術有(you)一定(ding)了解；

3、 掌握控制(zhi)手段的整合使用；

4、 掌(zhang)握內控評估(gu)(gu)中如何整(zheng)合風險、合規做(zuo)整(zheng)體評估(gu)(gu)；

5、 通(tong)過學習對國資委最(zui)新要求有深入認識(shi)，能正(zheng)確整合(he)管控體系(xi)，為達成公司(si)目標助力。

第(di)一章 國資委文件解讀

《2019加強內控體系建設和監督工作的實施意見》

1.     建(jian)立(li)健(jian)全(quan)內控體系 ，進一步提升(sheng)管(guan)控效能

1.1     優化內(nei)控體(ti)系

1.2     強化集團管控

1.3     完善管理制(zhi)度

1.4     健全監督評價體系

2.     強化內控(kong)體系執(zhi)行，提(ti)高重(zhong)大風險防控(kong)能力

2.1     加強(qiang)重(zhong)點領域日(ri)常管控

2.2     加(jia)強重要崗(gang)位授權管理(li)和(he)權力制衡(heng)

2.3     健(jian)全(quan)重大風險防控機制

3.     加強(qiang)信息(xi)化管(guan)控，強(qiang)化內控體(ti)系剛(gang)性約束

3.1     提升(sheng)內控(kong)體系信息化水平

4       加大企業監督評價力(li)度，促(cu)進內控體(ti)系持續(xu)優化

4.1     全面實(shi)施企業(ye)自評(ping)

4.2     加強集團監督評價

4.3     強化外(wai)部(bu)審計監督(du)

4.4     充分運用監督評價(jia)結(jie)果

5       加強出資人監督，全(quan)面提升內控體系有效性

5.1     建立出資人監督(du)檢查工作機制

5.2     充分發揮企業(ye)內部監督力量(liang)

5.3     強化整改(gai)落實工作。

6       加強法治央企的實施意見2021融合條款解讀

7       央企合規管理辦法2022融合條款解讀

第二章 一體(ti)化(hua)內控(kong)體(ti)系構建

1.     機構及(ji)人員

1.1     目前機構及(ji)人(ren)員安排

1.2     機構、人員(yuan)職責整合

2.     總體思路及步驟

3.     目標

1      

2      

3      

3.1     內控五大目(mu)標

3.2     風險管理(li)目(mu)標(biao)

3.3     合規管理目標

3.4     法(fa)務(wu)管理(li)目標

3.5     目標整(zheng)合

【案例】整合后目標解析

【互動】公司的目(mu)標整合如何展(zhan)開(kai)

4.     管理基礎

4.1     內控環境(jing)

4.2     風險管(guan)理文化

4.3     合(he)規文化

4.4     合并為管理(li)基礎

第(di)三章(zhang) 風險管(guan)理

1.     風險概(gai)述

1.1     定義

1.2     風險(xian)管理

1.3     公司(si)風險(xian)管理原則

1.3.1 分層(ceng)管理原則

1.3.2 集中管理原則(ze)

1.3.3 分類管理原則(ze)

2.     風險識別

2.1     風險(xian)識(shi)別的概念(nian)和目的

2.2     公司(si)風險(xian)識(shi)別總體(ti)思路

2.2.1 公司風險

2.2.2 業務風(feng)險(xian)

2.2.3 專(zhuan)項(xiang)風險

2.3     戰略風(feng)險識別框(kuang)架(jia)

2.4     市場(chang)風險識(shi)別(bie)框架

2.5     風險(xian)識別六(liu)種導向

2.6     風(feng)險識別七種方法

【案例】風險識(shi)別實例分析

2.7     部門(men)與(yu)方法(fa)結(jie)合(he)展開(kai)

2.8     風險分類(lei)與方(fang)法結合展(zhan)開

2.9     合規(gui)風險(xian)識別方法

3.     風險分析

1.      

2.      

3.      

3.1     風險分析的(de)概念和(he)目的(de)

3.2     風險分析(xi)的過程(cheng)和內(nei)容

3.3     風(feng)險分析應關注的主要方面

4.     風險評估

4.1     風險準則的(de)建(jian)立

4.2     準則可(ke)能性和嚴重程度的(de)實際應用

4.3     定(ding)量(liang)（結(jie)合定(ding)性）分析評(ping)估各類風險

4.4     重(zhong)大風險排序

4.5     風險預警

4.6     重大風險及其對策(ce)影響(xiang)模擬分析

4.7     根據需要(yao)形成風(feng)險評(ping)價報告

4.8     風(feng)險評估(gu)應關(guan)注的有(you)關(guan)方面

【案例分析】風險準(zhun)則實例講解

5.     風險應對(dui)

5.1     風險應對的七(qi)種方法

5.2     風險轉(zhuan)換(huan)與(yu)對沖的區別(bie)

5.3     風險組合

【案例】風險組合案例

6.     風險監測與(yu)預警

6.1     識別風險偏好和容忍度

6.2     風險(xian)預(yu)警指標

6.2.1 風險(xian)預警(jing)指標分類

6.2.2 風險預警層(ceng)級分(fen)類

6.2.3 風險預(yu)警指標設立的益處

【案例】存貨風險(xian)預警(jing)指標設立(li)分析

6.3     風險預警(jing)模型建立

6.3.1 風控模型建立(li)方法(fa)

【案(an)例(li)】采購舞弊項目(mu)風控模型建立(li)

1      

2      

3      

4      

5      

6      

6.1      

6.2      

6.3      

6.4      

6.5     風險預警規則建立

6.5.1 預(yu)警規(gui)則建立方(fang)法

【案例】采購舞弊項目預(yu)警規則建(jian)立

7.     風險文化(hua)和(he)績效

第四章 控制手段

1       內部控制的二(er)十八(ba)種方法(fa)

1.1     事(shi)前、事(shi)中、事(shi)后的控制(zhi)方法

1.2     人、財、物、事的控制方法

【案(an)例分析】內控二十八種方法(fa)的(de)運用

2、 合規(gui)七大手段

2.1     合規義(yi)務(wu)收(shou)集

2.2     合(he)規培訓

2.3     合規登(deng)記報告

2.4     合(he)規審查

2.5     合規(gui)監控

2.6     合規舉報調查

2.7     合規(gui)改善及(ji)責任追究

第五章 流程(cheng)制度落地

2  

1、 流程制度(du)建(jian)立規則

2、 一體(ti)化風控體(ti)系制(zhi)度(du)清單(dan)

3、 制度落(luo)地方法(fa)

3.1     N合一辦法

3.2     制(zhi)度嵌入落地(di)方法(fa)

3.3     流(liu)程信息(xi)化

【案例分析】N合一制度舉例

第六章 內控評(ping)估

1       CCSA概述(shu)

1.1     CCSA核心要素

1.2     CCSA 優點

2       CCSA核(he)心流程(cheng)

1.      

2.      

2.1     計(ji)劃

2.2     流程(cheng)映射與分析

2.3     研討會

2.4     研討會(hui)會(hui)后工作

2.5     總結

3.     內控評估(gu)量化方法

3.1     內控評(ping)估總體框架

3.2     內控評估如(ru)何整合(he)風險和合(he)規要求

【案例】管理基礎評估(gu)具體(ti)指標分享

3.3     內控(kong)過程評估

3.4     內控(kong)結果評估

3.5     評分方法

【案例(li)】內控評估(gu)與(yu)風險(xian)管理(li)結合演示

【練習(xi)】某公司內控評(ping)估

1.      

2.      

3.      

3.1      

3.2      

3.3      

3.4      

4.     缺陷認定

5.     評估報告(gao)

6.     持續改善機制

持續(xu)改善機(ji)制建立的五要點(dian)